项目管理-项目立项管理制度

本文目录一览：

• 1、1.11 项目立项管理
• 2、3.1 项目立项管理
• 3、立项的项目管理制度
• 4、项目立项管理
• 5、项目立项与招投标管理

1.11 项目立项管理

项目立项管理

项目立项一般包括提交项目建议书，项目可行性研究、项目招标与投标等内容。

项目建设单位向上级主管部门提交的项目申请文件，包含总体建设方案、效益和风险分析等内容，是对拟建设项目提出的总体设想，是可行性研究的依据。项目建议书主要是论证项目建设的必要性，建设方案和投资估算也比较粗、投资误差为+-30%.

项目建议书应该包含的核心内容如下。

技术可行性分析、经济可行性分析、运行环境可行性分析、其他方面的可行性分析等。

初步可行性研究、详细可行性研究、可行性研究报告。

需要对一个项目的技术、经济、环境、及社会影响等进行深入调查研究，是项目评估和决策的依据。

详细可行性研究的基本原则 ：科学性、客观性、公正性。

详细可行性研究的方法 ：经济评价法、市场预测法、投资估算法、增量净效益法等。

"先论证，后决策"是现代项目管理的基本原则。

项目论证 ：是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性、实施上的可能性、风险可控性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。项目论证应该围绕着市场需求、开发技术、财务经济三个方面展开调查和分析，市场是前提、技术是手段、财务经济是核心。

项目论证 分为两种：内部论证和外部论证。项目论证可以贯穿于可行性研究的整个阶段，也可以在可行性研究完成之后才开始执行。项目论证的费用属于立项前的费用，不计入项目的总投资之内。一般而言，项目论证的核心问题是财务经济，即投资赢利问题。项目论证一般为机会研究、初步可行性研究和详细可行性研究三个阶段。

项目评估是指在可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家有关部门颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目（或企业）、国民经济、社会角度出发、由贷款银行或有关机构对拟建设投资项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、财务效益、经济效益和社会效益等进行全面评价分析论证，进而判断其项目是否可行。是项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。

项目取舍的依据（决策依据）是项目评估报告。

承建方的立项管理一般经过项目识别，项目论证，投标，签订合同四个阶段。

项目识别是承建方项目立项的第一步，其目的在于选择投资机会、鉴别投资方向。

可以从政策导向。市场需求、技术发展中寻找项目机会。

有项目资源估算、项目资源分配、准备项目任务书和任命项目经理等。

3.1 项目立项管理

项目立项一般包括项目建议书、项目可行性研究、项目招标与投标等内容

又称立项申请，是项目建设单位向上级主管部门提交申请时所必须的文件，是对拟建项目提出的总体设想。

项目建议书是对拟建项目提出的框架性的总体设想，是项目发展周期的初始阶段，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据。

项目的必要性；

项目的市场预测；

产品方案或服务的市场预测；

项目建设必需的条件

可行性研究内容一般应包括以下内容（丛研究范围上来理解更好）：

投资必要性、技术可行性、财务可行性、组织可行性、经济可行性、社会可行性、风险因素及对策等。

信息系统项目开发的可行性一般包括 可能性、效益性和必要性 三个方面，三者相辅相成，缺一不可。

可能性 包括了技术、物资、资金和人员支持的可行性；

效益性 包括了实施项目所能带来的经济效益和社会效益：

必要性 则比较复杂：包括社会环境、领导意愿、人员素质、认知水平等诸方面的因素。因此，在项目启动之前进行项目的可行性研究是非常必要的，而且也是必须的。

信息系统项目进行可行性研究包括很多方面的内容，可以归纳成以下几个方面： 技术可行性分析、经济可行性分析、运行环境可行性分析以及其他方面的可行性分析等 。

可分为初步可行性研究、详细可行性研究、可行性研究报告三个基本的阶段，可以归纳成几个基本步骤：

(1)确定项目规模和目标。

(2)研究正在运行的系统。

(3)建立新系统的逻辑模型。

(4)导出和评价各种方案。

(5)推荐可行性方案。

(6)编写可行性研究报告。

(7)递交可行性研究报告。

初步可行性研究的结构及研究的主要内容基本与详细可行性研究相同。所不同的是占有的资源细节有较大差异。

初步可行性研究的主要内容一般如下：

①市场和生产能力。

②设备与材料投入分析。

③网络规划、物理布局的选择。

④项目设计包括项目总体规划，信息系统设计和设备计划、网络工程规划等。

⑤项目进度安排。

⑥项目投资与成本估算，包括投资估算、成本估算、筹集资金的渠道及初步筹集方案。

详细可行性研究所涉及的内容很多，每一方面都有其处理问题的方法，信息系统项目详细可行性研究的内容，一般可作如下归纳。

1.概述：提出项目开发的背景、必要性和经济意义，研究项目工作的依据和范围，产品交付的形式、种类、数量。

2.需求确定：调查研究国内外客户的需求情况，对国内外的技术趋势进行分析，确定项目的规模目标、产品、方案和发展方向。

3.现有资源、设施情况分析：调查现有的资源(包括硬件设备、软件系统、数据、规章制度等种类与数量，以及这些资源的使用情况和可能的更新情况)。

4.设计(初步)技术方室：确定项目的总体和详细目标、范围，总体的结构和组成，核心技术和关键问题、产品的功能与性能。

5.项目实施进度计划建议。

6.投资估算和资金筹措计划。

7.项目组织、人力资源、技术培训计划：包括现有的人员规模、组织结构、人员层次、个人技术能力、人员技术培训计划等。

8.经济和社会效益分析(效果评价)。

9.合作/协作方式。

项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性、经济上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。项目论证应该围绕着市场需求、开发技术、财务经济三个方面展开调查和分析，市场是前提、技术是手段、财务经济是核心

一、项目论证的作用

1.项目论证是确定项目是否实施的依据

2.项目论证是筹措资金、可银行负款的依据

3.项目论证是编制计划、设计、采购、施工以及机构设备、资源配置的依据

4.项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证。

二、 项目论证一般分为机会研究、初步可行性研究和详细可行性研究三个阶段

三、项目论证的一般程序（步骤）：

1.明确项目范围和业主目标。

2.收集并分析相关资料。

3.拟定多种可行的能够相互替代的实施方案。

4.多方案分析、比较。

5.选择最优方案进一步详细全面地论证。

6.编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告。

7.编制资金筹措计划和项目实施进度计划

项目评估指在项目可行性研究的基础上、由第三方(国家、银行或有关机构)根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目(或企业)、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。

(1)项目建议书及其批准文件

(2)项目可行性研究报告。

(3)报送单位的申请报告及主管部门的初审意见。

(4)有关资源、配件、燃料、水、电、交通通信、资金(包括外汇)等方面的协议文件

(5)必需的其他文件和资料

项目评估报告大纲应包括如下几个方面内容。

(1)项目概况。

(2)详细评估意见。

(3)总结和建议。

立项的项目管理制度

为了对经济发展实施有效调控，凡具备一定规模（与统计部门固定资产投资额统计最低数值相一致）的固定资产投资项目（行为），都要到发展改革部门申报立项，履行基本建设程序。我国现阶段的投资项目管理分三种方式，即：备案制、核准制和审批制。每个项目只适用其中一种方式。立项专指审批制中的项目建议书审批。

1、审批制：针对使用政府投资建设的项目；

2、核准制：针对企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固定资产投资项目；

3、备案制：除适用审批制和核准制管理以外的项目。

简单来说，适用审批制和核准制的项目都有上级发改部门制定的参照目录，这两种参照目录之外的项目都施行备案制。

项目立项管理

项目立项一般包括提交项目建议书、项目可行性研究、项目招标与投标等内容。

项目建议书应该包括的核心内容如下：

（1）项目的必要性。

（2）项目的市场预测。

（3）产品方案或服务的市场预测。

（4）项目建设必需的条件。

可行性研究内容一般应包括以下内容

（1）投资必要性。

（2）技术的可行性。

（3）财务可行性。

（4）组织可行性。

（5）经济可行性。

（6）社会可行性。

（7）风险因素及对策。

在项目启动之前进行项目的可行性研究是非常必要的，而且也是必须的。

可行性研究的内容：

（1）技术可行性分析（也称可能性分析），通过调研项目确定项目的总体和详细目标、范围，总体的结构和组成，确定技术方案、核心技术和关键问题，确定产品的功能与性能。

（2） 经济可行性分析（也称投资和收益分析）。

（3） 运行环境可行性分析。

（4） 其他方面的可行性分析，如法律可行性，社会可行性等方面的可行性分析。

可行性研究的步骤

一般地，可行性研究分为 初步可行性研究、详细可行性研究、可行性研究报告 三个基本的阶段，可以归纳成几个基本步骤。

（1）确定项目规模和目标。

（2）研究正在运行的系统。

（3）建立新系统的逻辑模型。

（4）导出和评价各种方案。

（5）推荐可行性方案。

（6）编写可行性研究报告。

（7）递交可行性研究报告。

辅助研究分类如下：

（1）对要设计开发的产品进行的市场研究，包括市场的需求预测以及预期的市场渗透情况；

（2）配件和投入物资的研究，包括项目使用的基本原料和投入物资的当前和预测的可得性，以及这些原材料和投入的目前和预测的未来价格趋势；

（3）试验室和中间工厂的试验，根据需要进行试验以决定具体配件是否合适，设计方案是否可行；

（4）网络物理布局设计；

（5）规模的经济性研究，一般作为技术选择研究的一个部分进行。如果牵扯到几种技术和几种市场规模，则分开进行这些研究，但研究不扩大到复杂的技术问题中去。这些研究的主要任务是在考虑各种选择的技术、投资费用、生产成本和价格之后，评价最经济的工厂规模。这种研究通常对几种规模的工厂生产能力进行分析，研究该项目的主要特性，并计算出每种规模的结果；

（6）设备选择研究，如果项目的设备涉及到的部门多，来源分散，而且成本各不相同，就要坚信这种研究。一般在投资或实施阶段进行设备订货，包括准备投标、招标并对其进行评价，以及订货和交货。如果设计到巨额投资，项目的构成和经济性，在极大的程度上取决于设备的类型及其资本费用和经营成本，所选设备直接影响项目的经营效果。在这种情况下，如果得不到标准化的成本，那么设备选择研究就是必不可缺少的。

辅助研究的内容视研究的性质和打算研究的项目各有不同，但由于其关系到项目的关键方面，因此其结论应为随后的项目编制阶段指明方向。 在大多数情况下，投资前辅助研究如果在项目前评价之前或与项目前评价一起进行，其内容则构成项目前评价的一个必不可少的一部分。

如果一项基本投入可能是确定项目可行性的一个决定因素，而辅助研究有可能表明否定的结果，那么应在初步项目前评价或项目前评价之前进行辅助研究。如果在所要求的对一项具体功能的详细研究过于复杂，不能作为项目前评价的一部分进行，辅助研究则与初步项目前评价或项目前评价分头同时进行。如果在进行项目前评价过程中发现，尽管作为决策过程一部分的初步评价可以早些开始，但比较稳妥的做法是对项目的某一方面进行更要详尽的鉴别，那么就在完成该项目前评价之后再进行辅助研究。

辅助研究的费用必须和项目前评价的费用联系起来考虑，因为这种研究的一个目的就是要在项目前评价阶段节省费用。

在实际工作中，前三个阶段依项目的规模和繁简程度可把前两个阶段省略或合二为一，但详细可行性研究是不可缺少的。

升级改造项目只做初步和详细研究，小项目一般只进行详细可行性研究。

“ 先论证，后决策 ”是现代项目管理的基本原则。项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性，实施上的可行性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。

项目论证应该围绕着 市场需求、开发技术、财务经济 三个方面展开调查和分析， 市场是前提，技术是手段，财务经济是核心 。

项目论证的阶段划分

项目论证一般分为机会研究、初步可行性研究和详细可行性研究三个阶段。

项目论证的一般程序：项目论证是一个连续的过程，它包括 问题的提出、制定目标、拟定方案、分析评价、最后从多种可行的方案中选出一种比较理想的最佳方案，供投资者决策 。具体讲，一般有以下七个主要步骤：

（1）明确项目范围和业主目标。

（2）收集并分析相关资料。

（3）拟定多种可行的能够相互替代的实施方案。

（4）多方案分析、比较。

（5）选择最优方案进一步详细全面地论证。

（6）编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告。

（7）编制资金筹措计划和项目实施进度计划。

以上步骤只是进行项目论证的一般程序，而不是惟一的程序。在实际工作中，根据所研究问题的性质、条件、方法的不同，也可采用其他适宜的程序。

项目立项与招投标管理

立项管理包括的主要内容有： 需求分析、编制项目建议书、可行性研究、招投标、签订合同 。

项目需求分析要弄清 项目发起人及其他干系人 的要求，确定要“做什么”。

可行性研究是为避免盲目投资，在立项之前对项目进行全面的分析研究，提出该 项目是否值得投资和如何进行建设 的咨询意见。

项目建议书 （又称立项申请）是项目建设单位向本单位内的主管部门提交项目申请时所必需的文件。项目建议书是 可行性研究的依据 。主要内容有：项目的 必要性 、项目的 市场预测、产品方案或服务的市场预测 、项目 建设必需的条件 等。

项目可行性分析的目的是项目 有无必要？能否完成？是否值得去做？ 对项目的 技术、经济、社会 等可行性进行研究。

可行性研究一般应包括以下内容：

（1） 投资必要性 。根据市场调查、产业政策等因素，论证项目投资建设的必要性。

（2） 技术可行性 。从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价。

（3） 财务可行性 。从投资者的角度，设计合理财务方案，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策。

（4） 组织可行性 。制定实施计划、设计合理的组织机构、选择管理人员等。

（5） 经济可行性 。从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在有效配置经济资源、增加供应、创造就业、提高人民生活等方面的效益。

（6） 社会可行性 。分析项目对社会的影响，包括政治体制、方针政策、法律道德、社会稳定性等。

（7） 风险因素及对策 。对项目的各种风险因素进行评价，制定规避风险的对策，为项目的风险管理提供依据。

利率、净现值、净现值率、投资回收期 的计算。

单利利息 = 本金 x 利率 x 期限；

复利终值 = 本金 x (1+利率）^n；

n：利率获取时间的整数倍。

净现值法是按净现值大小来评价方案优劣的一种方法。 净现值大于零则方案可行，且净现值越大，方案越优，投资效益越好 。

净现值为零时的折现率就是项目的内部收益率。它是一项投资可望达到的报酬率，该指标 越大越好 。一般情况下， 内部收益率大于或等于基准收益率时，该项目时可行的 。

投资回收期是指从项目的投建之日起， 用项目所得的净收益偿还原始投资所需要的年限 。分为静态投资回收期与动态投资回收期两种。

投资回报率（ROI）的指就是投资回收期的倒数。

建设方的立项管理要经历 项目建议书的编写、申报和审批，初步可行性研究，详细可行性研究，编写可行性报告，项目论证与评估，招标 等步骤。

经过初步可行性研究，可以形成 初步可行性研究报告 ，可以作为决策参考；也可根据报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定想买的取舍，即 “立项”决策 。

详细可行性研究方法很多，如 经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法 等。

（1）项目背景情况（含技术背景、市场背景等）。

（2）编制项目建议书的过程及必要性。

（3）市场情况调查分析，客户现行系统业务、资源、设施情况调查分析。

（4）项目技术方案。

（5）实施进度计划。

（6）投资估算与资金筹措计划。

（7）人员及培训计划。

（8）风险分析。

（9）经济与社会效益预测与评价。

（10）可行性研究结论与建议。

项目论证和项目评估的 侧重点不同，论证的对象可以是未完成的或为选定的方案，而评估的对象一般需要正式的“提交”；论证时着重于听取各方专家意见，评估时更强调要得出权威的结论 。

承建方的立项管理要经历 项目识别、项目论证、投标 等步骤。

项目识别的主要任务就是“找项目”，可以从 政策导向、市场需求、技术发展 中寻找机会。

需要经历 招标、投标、开标、评标、中标 5 个过程。

合同谈判时要特别注意的是应当 先谈技术条款，再谈商务条款 。合同中应当写明 项目名称、标的内容、范围和要求、计划、进度、地点、保密约定、风险责任、技术成果的归属、验收标准、价格及付款方式、违约金、索赔等 。

公开招标是指招标人 以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织 投标；邀请招标是指招标人以 投标邀请书 的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。

招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的 社会中介组织 。招标代理机构应具备下列条件：

（1）有从事招标代理业务的营业场所和相应资金。

（2）有能够编制招标文件的和组织评标的相应专业力量。

（3）有可以作为评标委员会成员人选的专家库。

采用公开招标的，应当发布招标公告。采用邀请招标的，应当向 三个 以上法人或组织发出投标邀请书。

招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间 至少 15 日前 ，以书面形式通知所有招标文件收受人。

依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止， 最短不得少于 20 日 。

投标人少于 三个 的，应当重新招标。

开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的 同一时间公开进行 。开标由 招标人主持 。

评标由评标委员会负责。评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，人数为 5 人以上单数 ，其中专家 不得少于成员总数的三分之二 。

中标人的投标应当符合下列条件之一;

（1）能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准。

（2）能够满足招标文件的实质性要求，并且投标价格最低；但是低于成本的除外。

招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起 30 日内 ，订立书面合同。招标人应当在确定中标人之日起 15 日内 ，向有关行政监督部门提交招投标情况的书面报告。